НБУ оштрафував банк та декілька компаній за порушення фінансового законодавства
У вересні Національний банк України наклав штрафи на банк та кілька компаній за невиконання вимог законодавства в сфері запобігання й боротьби з відмиванням доходів.
Про це повідомив НБУ, зазначивши, що заходи впливу були застосовані до одного банку та восьми небанківських фінансових установ.
Штраф у розмірі 20,5 млн грн отримав АТ “Банк Траст-Капітал” через неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, а також недостатню перевірку клієнтів із високим ризиком і неналежне надання інформації та документів на запити регулятора.
ТОВ “ПрофітГід” оштрафували на майже 10,5 млн грн за неналежний первинний фінансовий моніторинг, недостатнє управління ризиками та перевірку клієнтів. Компанія також отримала застереження за внесення до анкет клієнтів непідтвердженої інформації та порушення порядку формування статистичної звітності для НБУ.
Штрафи також були накладені на:
- ТОВ “ФК “Альянс Капітал Груп” – 935 тис. грн за порушення вимог фінансового моніторингу, а також 17 тис. грн за помилки в статистичній звітності.
- ТОВ “ФК “Синергія” – 595 тис. грн за неналежну перевірку клієнтів та надання інформації на запити НБУ.
- ТОВ “ФК “Голдана Плюс” – 255 тис. грн за неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу.
ПрАТ “УкрФінЖитло” отримало письмове застереження через неналежне надання інформації та документів на запити НБУ, а також несвоєчасне оновлення внутрішніх документів.
Компанії “ФК “МІА Груп”, “ФК Партнер” та “Рендл Консалтинг” також отримали письмові застереження за несвоєчасну подачу звітності.
Нагадаємо:
Національний банк у серпні покарав Укргазбанк та чотири небанківські фінансові установи за порушення вимог щодо запобігання відмиванню доходів, отриманих злочинним шляхом.
У липні НБУ застосував заходи впливу до двох банків і 19 небанківських установ за порушення у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства.
