Нацбанк оштрафував Укргазбанк та чотири небанківські фінустанови
Національний банк України у серпні наклав штрафи на Укргазбанк та чотири небанківські фінансові установи за порушення законодавства у сфері запобігання і протидії відмиванню доходів, отриманих злочинним шляхом.
Згідно з інформацією НБУ, АБ “Укргазбанк” зобов’язаний виплатити штраф у розмірі 17,6 мільйонів гривень за порушення вимог закону про запобігання легалізації (відмиванню) доходів, фінансуванню тероризму та розповсюдженню зброї масового знищення.
Банк не належно виконував обов’язки щодо застосування ризик-орієнтованого підходу у своїй діяльності. Це стосується неналежної перевірки клієнтів, а також невиконання обов’язків щодо посиленої перевірки клієнтів із високим ризиком.
Нацбанк також застосував штрафні санкції до ПАТ “СК “УСГ” на суму 30,77 млн гривень за неналежну організацію первинного фінансового моніторингу. Страховій компанії було винесено письмове застереження за порушення порядку формування показників статистичної звітності з питань фінмоніторингу.
Штрафи отримали також ТОВ “Макс Кредит” (1,08 млн гривень), ТОВ “ФК “Гоал” (391 тис. гривень) та ПрАТ “Запоріжзв’язоксервіс” (255 тис. гривень). Зокрема, “Макс Кредит” не забезпечив належної організації первинного фінансового моніторингу та перевірки клієнтів.
ТОВ “ФК “Гоал” отримало штраф за неналежне виконання обов’язків із врахуванням вимог законодавства та результатів національної оцінки ризиків.
Нагадаємо: Національний банк у липні застосував заходи впливу до двох банків і 19 небанківських фінансових установ за порушення у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства.
